证监会副主席:个别规模巨大货币基金要适应特

 2017-09-04 16:38:56 来源:新宝6_新宝6主管_新宝6平台注册开户登录 时间:2017-09-07 17:39

上周,证监会组织《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训会。

会议主要内容有两项,一是学习全国金融工作会议精神,二是讲解《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,另外就是布置下半年的工作,迎接党的十九大大胜利召开。

出席会议的代表有:中国证监会党委委员、副主席李超,中国证监会机构部,债券部,私募部,北京证监局,中国证券登记结算公司,中国证券投资者保护基金公司,中国证券金融公司、全国股转系统公司,证券基金业协会的有关领导和同志,在京的证券公司,基金公司的董事长、总经理和合规负责人,其他的证监局,上海深圳交易所的领导同志,以及其他证券基金公司的领导和同志,董事长总经理和合规负责人,通过视频方式参与当天会议。

会议上,李超发表主题讲话,解读了全国金融会议对于证券基金行业发展提出的要求,梳理了行业存在的几大风险现状和相关监管新规,同时脱稿透露信息:“开会之前,我晚来了几分钟,就是在签流动性的管理规定。”

讲话全文如下:

今天的会议主要内容就是合规,合规为什么现在非常重要也应该是有共识的。当然合规问题实际在我们行业中间的状况怎么样,应该说大家心里还是有数的。包括从以往的状况看,合规在相当一部分机构的管控、业务中间的地位是不高的。更多地有不少还是停留在口头上的、书面上的,实际的重视程度实际的效果应该是不够的。考虑到我们前期出台的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,这也是经历了反复的讨论,斟酌,所以这次会议也是针对这个合规管理办法做一次系统的培训。

这次之所以召开这么大规模这么大范围的这个会议,强调合规的重要性。各家机构千万不要认为把合规做好了是要证监会高兴,不是这样的,合规工作对于我们行业整体的长期发展意义非常重大。一定要打消,合规是给证监会做的这个念头。行业要想走得长走得远,提高核心竞争力,合规问题必须重视,必须上层次上台阶。

首先我还是跟大家一起整体回顾一下全国金融工作会议精神。今天参加的部分机构直接参加了全国金融工作会议,这在以往的全国金融工作会议中不常见。当然不是说所有的机构我们都参加了,这次的金融工作会议是相当重要的,我相信直接参加全国金融工作会议的同志是有深刻体会的。






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